• Conflictos de interés:
  Cuando en el ejercicio de las labores, sobreviene una contraposición entre los intereses propios y de la organización.
• Soborno:
  Aceptar o solicitar una dádiva a cambio de realizar u omitir un acto.
• Gratificaciones Ilegales:
  Recompensa recibida por la realización de un servicio o un favor que va en contra de las normas de la organización.
• Extorsión económica:
  Presión que se hace a una persona, mediante el uso de la fuerza o la intimidación, para conseguir de ella la realización u omisión de un acto.
• Concierto para delinquir:
  Cuando dos o más personas se reúnen para celebrar un pacto que tiene como fin la coordinación de dichos individuos en una sociedad con fines delictivos.

Malversación de Bienes

• Hurto:
  Apoderamiento ilegítimo de algo ajeno realizado sin usar violencia o intimidación.
• Desembolsos fraudulentos:
  Pago o entrega de una cantidad de dinero que se origina en un engaño.
• Gastos sobrevaluados:
  Aumento injustificado de la salida de dinero de la empresa
• Uso indebido de bienes:
  Utilización de bienes materiales e inmateriales para un fin diferente al definido por la organización.
• Gastos falsificados o ficticios:
  Salida de dinero de la empresa sin justificación o soporte real.
• Falsas remuneraciones o comisiones:
  Aumento o disminución de la remuneración o comisión del personal sin justificación ni soporte.
• Adulteración de títulos:
  Adulterar las características iniciales de los títulos.
• Adulteración de documentos:
  Adulterar las características iniciales de los documentos.

Fraude de reporte financiero

• Revelaciones inapropiadas:
  Falta de claridad en la forma de presentar la situación financiera de la empresa
• Gastos y pasivos ocultos:
  Encubrir deudas, compromisos o salidas de dinero
• Ingresos ficticios:
  Entrada de dinero ficticia sin justificación o soporte real.
• Ingresos subvaluados:
  Disminución injustificada de la entrada de dinero a la empresa
• Antecedentes de empleados:
  Falta de claridad en el pasado personal, familiar y financiero de un empleado.

Ética de empleados

• Comportamientos censurables:
  Manera incorrecta de proceder de los empleados en relación con el ambiente organizacional
• Comportamientos inusuales:
  Proceder fuera de lo común de los empleados en especial en su estilo de vida.
• Falsificación:
  Hacer pasar como auténtica una información o documentación alterada
• Actividades con apariencia de legalidad:
  Realizar acciones ilegales y maquillarlas para hacerlas parecer legales.
• Encubrimiento de operaciones de lavado:
  Conocer operaciones de lavado de activos y no denunciarlas
• Participación en operaciones de lavado:
  
  
  
  Intervenir para hacer que el dinero obtenido a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legítimas y circulen sin problema en el sistema financiero.
• Participación en financiación del terrorismo:
  Realizar donaciones de origen licito o ilícito con el propósito de financiar alguna actividad terrorista.
• Adulteración de reportes:
  Alterar de manera intencional la información contenida en los reportes generados
• Violación a políticas de seguridad física:
  Desacato de los mecanismos físicos de protección establecidos por la organización.

Seguridad de la información

• Modificación, daño o eliminación de información:
  Alterar o destruir la información de la organización.
• Uso inapropiado de activos de información (hardware y software):
  Utilizar el software y hardware para fines diferentes a los definidos por la organización.
• Uso indebido de la información confidencial:
  Divulgar o utilizar información privada de los clientes en beneficio propio o de un tercero.
• Uso indebido de información privilegiada:
  Divulgar o utilizar información sensible de la organización en beneficio propio o de un tercero.
• Eliminación de evidencia:
  Destrucción de los registros derivados de una actividad
• Violación de normas de derecho de autor:
  Uso de información o conocimiento sin licencia formal para hacerlo
• Uso inadecuado de usuarios y contraseñas:
  Préstamo de usuarios y contraseñas físicas o virtuales
• Acceso no autorizado:
  Ingreso negligente a información, software e instalaciones restringidas